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关于新品上市、配售及战略投资者引入相关规定的征求意见【2015】462

发布日期:2015-11-21

    为确保新品上市后健康稳健运行,经本中心研究决定,将采取不同的战略机构投资者招募及配售政策,具体规定如下:


一、战略机构投资者引进前提条件:

    根据主托管人占比(托管入库后该藏品最大托管人占该藏品托管总量的百分比)情况引进战略机构投资者。


      1、主托管人占比超过40%(含)的,可由主托管人提出申请自主进行维护该藏品或由主托管人自主引进战略机构投资者,如引进战略机构投资者的双方需达成共识,负责线上藏品的维护工作;若经主托管人向本中心申请,将其所持有藏品通过线下大宗的方式全部或部分转让,由本中心招募合适的战略机构投资者;


       2、主托管人占比在20%(含)至40%(含)之间的,优先考虑由主托管人自主引入战略机构投资者,主托管人也可提出申请,由本中心招募合适的战略机构投资者,本中心负责协调并确立双方在藏品上线后各自所需承担的维护责任;


       3、主托管人占比在20%以下的,由本中心招募合适的战略机构投资者,并负责该藏品的线上维护工作;

    4、其他本中心认为需引进战略机构投资者的情况(将另行公告)。

二、    主托管人或战略机构投资者线上藏品维护资金参考标准:

    1、针对以上第1条情况,规定维护资金原则上需托管总市值的2倍以上,价高者优先。

    2、针对以上第2条情况,规定维护资金原则上需托管总市值的3倍以上,价高者优先。

    3、针对以上第3条情况,规定维护资金原则上需托管总市值的4倍以上,价高者优先。

三、    上市藏品配售规定:

  (一)、托管入库藏品根据实际情况,凡托管入库的藏品需以发行价让出30-40%用于藏品配售(对不进行配售的藏品除外)和申购;部分藏品将拿出3%-5%用于各类市场推广及奖励活动。若藏品让出比例超过40%的,将在通过投资者协会表决通过的情况下,以公告形式公布。让出比例具体分配如下:

    120%-25%用于战略机构投资者配售

       210-15%用于申购,申购比例一般情况下为(市值申购:现金申购=73),本中心可根据市场情况适时调整(如因业务发展需要调整申购比例,将通过投资者协会表决通过后实施);

  (一)、所有参与新藏品托管的交易账户,其实际托管入库藏品在完成配售之后,剩余数量中的25%(向下取整)自上市交易之日起限售一年。

四、    锁金、锁仓及释放比例规定:

  (一)、战略投资者所配售之藏品自上市之日起将实行全部锁仓,根据相关要求,六个月后解锁10%,自第九个月起,每三个月解锁15%,直至两年期满全部解锁。

   (二)战略投资者所配售账户自藏品上市之日起锁金1年;

   (三)、主托管人锁仓比例和锁仓期限将在藏品上市前另行公告。

五、    招募条件:

  (一)战略机构投资者定义:

    战略机构投资者是指符合国家法律、法规和相关规定存续,并能维护本中心交易藏品长期健康稳定发展,能够符合本中心藏品配售要求的法人机构。

  (二)、战略机构投资者的招募主要考量以下三个方面:

    1、战略机构投资者在投资领域(股票期货等)的相关履历,以及在邮币卡市场相关的现货、电子盘经验。

    2、战略机构投资者计划投入本项目的资金规模,是否有成熟的操作团队。

    3、战略机构投资者在竞标本项目之前的两个月内,对于本中心电子盘市场的贡献度(根据成交量和持有市值综合考量)。

六、战略机构投资者申请办法:

申请者需提交以下材料至YBKSCB@jscaee.cn(材料需加盖公章):

1.战略投资者申请单位基本信息表(见附表);

2.企业法人营业执照(副本)复印件;

3.税务登记证(副本)复印件;

4.组织机构代码证(副本)复印件;

5.企业法人代表/负责人身份证复印件;

征求意见截止时间为20151125日。

意见及建议请发送至YBKSCB@jscaee.cn


附表:《战略投资者申请单位基本信息表》

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